企业合规风险管理什么意思(合规风险管理政策)

导语：企业合规风险管理课程（适应上市公司）

企业合规风险管理课程大纲

一、通过合规案例导入课程

1.软件公司的合规风险案例

2.大型国企合规风险的案例

二、企业合规管理的基本理念

1.合规的基本概念

2.合规风险的概念

3.大合规与小合规

4.合规风险管理体系

5.合规义务来源分析

6.合规管理的核心内容

7.合规管理文化的塑造

三、内部控制原理与实践

1.内部控制的初步概念

2.内部控制的发展历程

3.内部控制的核心理念

4.内部控制定义与核心要素

5.内部控制风险点的概念与应用

6.内部控制体系的选择

7.内部控制体系建设的产出物

8.内部控制与风险管理的关联关系

四、国资委《中央企业合规管理指引》要点解读

1.合规管理指引出台的背景分析

2.合规管理职责

3.合规管理重点

4.合规管理运行

5.合规管理保障

五、企业合规管理体系的构建

1.合规管理行为分析

2.合规管理体系构成分析

3.合规管理的组织体系

4.合规管理的组织体系

5.合规管理的任务体系

6.合规管理体系运行的逻辑与路线

六、企业合规风险点的识别

1.合规风险点识别的场景

2.合规风险点识别的RCSA体系

3.合规风险点识别的6种路径

4.合规风险点识别的4大方法

5.合规风险评估的3种工具及其相互作用

七、上市公司合规管理的特点

1.上市公司的合规环境

2.上市公司信息披露合规管理

3.上市公司合规审计要求

4.上市公司的内部控制审计

八、经营活动中合规风险监控

1.经营活动合规风险监控的逻辑架构

2.事中合规风险监控的重要工具—稽核

3.稽核业务的覆盖面

4.现场与非现场相结合的稽核模式

5.合规风险监控（稽核）的技术路线与技术体系

6.合规风险监测（稽核）预警

7.经营活动合规风险监控示例

九．通过合规风险案例对课程进行总结

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